中興內部「絕密文件」曝光 廿頁記載「犯罪手法」

【香港輕新聞】美國商務部今星期向中興通訊發出「禁售令」，連日來備受外界關注。網上流傳一份名為「進出口管制風險規避方案─以YL為例」中興內部機密文件，詳細列出美國出口管制對公司產生的影響，以及公司如何利用轉手貿易避過追查，與被制裁國家來往。

圖片來源：鳳凰網／文件截圖

 

去年10月，美國商務部工業與安全局（BIS）發表一份調查報告，引用了中興一份名為「進出口管制風險規避方案─以YL為例」的內部機密文件，記載公司如何與被制裁的國家來往。報告最後又總結5個「提醒」：不要撒謊及製作假記錄、不要銷毀證據、不要掩蓋罪行、不要在週查期間明知故犯、不要把違法行為當成公司策略。

近日，報告於網上被廣泛流傳，究竟中興內部機密文件說了什麼？

「隔斷模式」避追查 減出口管制風險

翻查美國商務部工業與安全局資料，這份文件共20多頁，並設有中文及英文版本。文件右上方有「絕密」的字眼，同時列明「以上所有信息均為中興通訊股份有限公司所有，不得外傳」。

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整份文件以美國出口管制如何對公司產生影響作切入點，指美國政府以國家安全、外交政策及市場平衡的考慮，嚴格審查出口至中國的技術及產品。然而，中興在美國出口國家控制清單上的部分國家，包括YL、GB等國家有大量業務，文件（第3頁）指出在相關情況下「必須尋求規避風險方案」，而當中包括「產品替代方案」及「隔斷模式」。

文件指出，公司能透過「隔斷模式」避免與美國出口國家控制清單上，最嚴格的Z組國家（支持恐怖主義國家）存在直接業務關係避免出口管制風險。

當中具體操作方式為：公司與Z組國家展開業務時，避免使用公司的名義直接與該國客戶簽約，不直接向客戶出口產品及提供服務，增加貨物在中國境內及境外的流轉次數，簡單來說，即是利用轉手貿易避過追查。而「全隔斷模式」中提及一系列名為7S、8S、9S，即是虛設的境外公司，

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至於文件題目的「YL」是指哪一個國家？在仔細翻閱整份文件下，有圖表（第6頁）出現伊朗兩字，而文件最後亦提及伊朗稅務規定（第18頁），相信YL即是代表伊朗。

 

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「五大禁運國」均有在執行的項目

而在另一份2011年中興法務部的「中興通訊股份有限公司文件報批（閱）表」中，文件提及，隨著公司海外業務近幾年突飛猛進，美國出口管制日的險日益加大，「公司應成立公司級出口管制項目組，研究、處理及應對公司目前的出口管制風險」。

文件指出，公司在伊朗、蘇丹、朝鮮、敘利亞及古巴五大禁運國均有在執行的項目，「這些項目都在一定程度上依賴美國外購件，也出現過出口管制障礙」，並指出伊朗是「風險最大」的在執行項目。

在提及面臨的風險時，文件指出公司的轉出口行為，特別是伊朗項目，有被美國列入黑名單的潛在可能，「如被列入黑名單，我司將面臨美國產品供應鍵斷掉的風險」。

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相關文件（來源：美國商務部工業與安全局）

「進出口管制風險規避方案─以YL為例」（中文版）（英文版）

「中興通訊股份有限公司文件報批（閱）表」（中文版）（英文版）

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